> Tema 8. Check list de verificación de fiscalización del contrato

Lección 2. Tema 8.

FASE DE PREPARACIÓN DEL CONTRATO

CHECK

MATERIAL

REFERENCIA

Si es Contrato SARA publicado el Anuncio de información previa de “contratación programada”

LCSP. Art. 28.4

Justificación necesidad e idoneidad del contrato. Memoria justificativa.

LCSP. Art. 28.1

Contenido de la Memoria justificativa

• Elección del procedimiento de licitación.
• Clasificación.
• Criterios solvencia técnica o profesional, y económica y financiera, y los criterios que se tendrán en consideración para adjudicar el contrato, y condiciones especiales de ejecución.
• Valor estimado del contrato.
• Necesidad.
• Servicios: informe de insuficiencia de medios.
• Decisión de no dividir en lotes el objeto del contrato.

LCSP. Art. 116.4

Justificación de limitación a participación de varios lotes por misma entidad/ limitación adjudicación varios lotes

LCSP. Art. 99.5

Justificación elección fórmula cálculo oferta económica. 

LCSP. Art. 146.2.b

Competencia de la entidad para licitar el contrato.

LCSP. Art. 61

Certificado de existencia de crédito o documento equivalente. 

LCSP. Art. 116.3

Crédito plurianual y tramitación anticipada: compromiso.

LCSP. Art. 117.2

Financiación con aportaciones de distinta procedencia. Acreditación disponibilidad. 

LCSP. Art. 116.5

Si Entidad local tramitación anticipada si comienza ejecución en ejercicio siguiente, o aquellos cuya financiación dependa de un préstamo, un crédito o una subvención solicitada a otra entidad pública o privada, sometiendo adjudicación a condición suspensiva de efectiva consolidación de los recursos que han de financiar el contrato correspondiente. 

LCSP. DA 3.2

Aprobación del gasto.

LCSP. Art. 117

Fiscalización previa intervención.

LCSP. Art. 116.3

CONTRATOS MENORES:

Informe de necesidad.

LCSP. Art. 118

Informe de justificación de ausencia de fraccionamiento salvo si menos de 5000 y anticipo caja.

LCSP. Art. 118.2

Tramitación Urgente:

Justificación urgencia.

LCSP. Art. 119.2

Declaración de urgencia.

LCSP. Art. 119.1

Inicio plazo ejecución no ha excedido de un mes desde la formalización. 

LCSP. Art. 119.2.c

Reducción de plazos de presentación de ofertas, salvo 

LCSP. Art. 119.2.b y 137, 119.2.b.3.

Tramitación de Emergencia:

Justificación emergencia: Responde a un acontecimiento catastrófico, situación de grave peligro o una necesidad que afecta a la defensa nacional, verificación aplicación estricta a actuaciones para solventar peligro.

LCSP. Art. 120.1

Verificación aplicación estricta a actuaciones para solventar peligro.

LCSP. Art. 120.2

Dotación posterior en caso de no crédito adecuado al inicio

LCSP. Art. 120.1

Reserva de 1% para Patrimonio Cultural Vasco para obras superiores a 50 millones € financiadas por CAV. 

Ley 7/1990. Art. 106.1

Consulta preliminar:

Verificar si hay muestras de participación de operadores económicos en redacción de pliegos.

LCSP. Art. 70 y 115

Si participación de mercado verificar que existe informe donde se recogen empresas participantes y conclusiones finales publicadas; y recoger plazo de licitación para verificar que es superior al mínimo.

LCSP. Art. 70.1

Consulta preliminar de mercado: desarrollo.

LCSP. Art. 115

Existe documento Consulta preliminar de Mercado: contenido: indica qué se consulta, quién puede participar, cómo, indicación de expertos que van a colaborar en consulta (asesores externos)

LCSP. Art. 115.1

Publicidad documento en perfil de contratante

LCSP. Art. 115.1

Informe final en que se recoge resultado genérico (no objeto tan concreto que solo puede participar un operador, empresas participantes, desarrollo consulta.

LCSP. Art. 115.3

Verificación de que no se ha revelado información a candidatos. 

LCSP. Art. 115.3

Pliego de cláusulas administrativas particulares (PCAP)

LCSP. ART. 122

Informado por servicio jurídico, salvo modelo previamente informado. 

LCSP. ART. 122.7

Modelo de pliegos aprobados pliegos tipo.

LCSP. ART. 122.5

Objeto:

Verificar si objeto es completo.

LCSP. Art. 28 y 99.1

Objeto definido por  funcionalidades o resultado perseguido.

LCSP. Art. 99.1

Verificar si existe discriminación por objeto: alusión marcas, procesos de fabricación.

LCSP. Art. 126.6

Lotes:

Lotes.

LCSP. Art. 99.3 a 99.5

Si no hay división en lotes figura justificación con motivos válidos (no generales,…) en memoria justificativa y/o PCAP 

LCSP. Art. 99.3 y 116

Lotes tienen objeto completo y naturaleza independiente. Son lotes relacionados funcionalmente con objeto principal.

LCSP. Art. 99.3

Solvencia y criterios de adjudicación específicos para cada lote. 

LCSP. Art. 87.1.a

Consta en pliego, en su caso, limitación participación/adjudicación de varios lotes a misma empresa (opcional) 

LCSP. Art. 99.4

Se reservan lotes (opcional) 

LCSP. Art. 99.3

Ofertas integradoras: 

• Figura en pliego y anuncio licitación.
• Concreción combinaciones.
• Existen varios criterios de adjudicación.
• Se exige acreditar solvencia para los lotes a los que se concurra.

LCSP. Art. 99.5

Indicación CPV

LCSP. ART. 2.4 y 92

Contratos mixtos:

Requisitos.

LCSP. Art. 18

Régimen jurídico preparación: prestación finalidad más importante.

LCSP. Art. 18.1

Régimen de ejecución de cada prestación:

• Mixto concesiones y contratos típicos.
• Mixto con prestaciones de LCSP y de No LCSP.

Verificar si un elemento del contrato mixto es la obra y ésta supera > 50.000: necesidad de proyecto de obras, si tiene elementos de concesión estudio de viabilidad y, en su caso, anteproyecto de construcción y explotación de obras.

LCSP. Art. 18.3

Contenido mínimo.

LCSP. Art. 122.2

Valor estimado y precio:

Presupuesto base de licitación aparece recogido en PCAP o documento regulador de la licitación, desglosando costes directos, indirectos y beneficio industrial.

LCSP. ART. 100 a 102

Existe precio cierto de mercado y pliego recoge que se pagará a contratista en función de prestación ejecutada.

LCSP. ART.  100.1

Si hay ¿condiciones de ejecución? ¿subrogación? verificación de desglose por categoría profesional y género 

LCSP. ART. 100.2 R

Variación de precios por cumplimiento/incumplimiento objetivos, rendimiento: existencia de reglas y supuestos de aplicación. 

LCSP. ART. 102.6

Precios provisionales: regulación condiciones de determinación precio.

LCSP. ART. 102.7

Pago aplazado: verificación de supuestos. 

LCSP. ART. 102.8

Valor estimado determinado conforme.

LCSP. ART. 101

Método cálculo figura en PCAP

LCSP. ART. 101.5

Contenido Valor estimado:

LCSP. ART. 101.2

Sin impuestos

LCSP. ART. 101.2

Incluido prórrogas

LCSP. ART. 101.2

Incluye primas o premios para candidatos

LCSP. ART. 101.2

Si se licita por asociación para la innovación recoge valor I+D y también importe posible adquisición del resultado

LCSP. ART. 177 y 181

Incluido modificados previstos

LCSP. ART. 101.2

Otras cuestiones

LCSP. ART. 101.3

Revisión de precios:

Si existe verificación requisitos.

LCSP. ART. 103.2

Límites revisión en contratos de menos de 5 años.

LCSP. ART. 103.2

Límites conceptos revisables.

LCSP. ART. 103.2

Fórmula empleada. 

LCSP. ART. 103.4

Garantías:

Garantía provisional: Si se exige (excepcional) existe justificación en el expediente y se recoge importe (siempre < 3% presupuesto licitación IVA excluido)

LCSP. ART. 106

Se señala forma de depósito.

Garantía definitiva:

LCSP. ART. 107 y siguientes

Se recoge obligación prestarla o se justifica no exigencia.

LCSP. ART. 107.1 

Importe: 5% precio final ofertado IVA excluido

LCSP. ART. 107.1 

Se recoge forma de constitución.

LCSP. ART. 109

Garantía complementaria: justificación exigencia “casos especiales” y no supera 5% precio final IVA excluido, y  garantía total no supere el 10%. supuestos.

LCSP. ART. 107.2

Criterios de solvencia:

Clasificación empresarial: 

LCSP. ART. 77 y siguientes

Si obra igual o > 500.000 VE se exige clasificación empresarial

LCSP. ART. 77.1.a

Máximo número grupos y subgrupos 4 y cada importe obra parcial > 20% importe, salvo casos excepcionales. 

LCSP. ART. 79.5.b

Elección de medios de solvencia 

LCSP. ART. 88

Si es contrato NO SARA se pueden admitir otros.

LCSP. ART. 86.1

Solvencia económica o financiera.

LCSP. ART. 87

Elección uno de los medios.

LCSP. ART. 87

Proporcionado. Volumen de negocio no excede de 1,5 veces valor estimado 

LCSP. ART. 87.1.a

Si hay lotes verificación de si se contiene reglas para acreditación sovlencia de una misma entidad para concurrir a un lote o grupos de lotes.

LCSP. ART. 87.1.a

Verificación de reflejo de cómo realizar acreditación documental solvencia.

LCSP. ART. 87.2

Solvencia técnica o profesional.

LCSP. ART. 88

Proporcionalidad y relación con objeto de contrato.

LCSP. ART. 88

Certificados de calidad.

LCSP. ART. 94

Verificación relación con objeto contrato 

LCSP. ART. 88.1 a

Si obra inferior a 500.000 euros verificar si se permite a empresas de nueva creación acreditar su solvencia por otros medios distintos de la experiencia.

LCSP. ART. 88

Criterios de adjudicación:

Varios criterios (relación calidad precio) verificar si hay más de un criterio (regla general) 

LCSP. ART. (145.1 y especialmente 145.3)

Requisitos criterios:

Directamente vinculados al objeto. 

LCSP. ART. 145.5.a y 146

Formulados objetivamente y proporcionados, no discriminatorios, definidos de forma precisa (transparencia concurrencia (qué se valora y cómo), proporcional, limitación de la

LCSP. ART. 145.5.b

Recogen cómo verificar el cumplimiento de criterios. 

LCSP. ART. 145.5.c

Mínimo 51% criterios relacionados con calidad si prestación intelectual o contrato Anexo IV. 

LCSP. ART. 145.4

Existen criterios sociales y ambientales: verificar relación con objeto de contrato, valoración, indicación comprobación, verificar no discriminación y proporcionalidad.

LCSP. ART. 1.3 y 145.6.a

Si existen mejoras 

• Vinculadas a objeto del contrato.
• Definidas de forma suficientemente precisa.
• No superan el 2,5 si más del 50% son criterios sometidos a juicio de valor.
• No modifican objeto. Verificar que no son variantes (145.7  y variantes 142)

LCSP. ART. 145.7

Reglas de valoración de criterios de adjudicación.

LCSP. ART. 146

Mesa de contratación 

LCSP. ART. 326 y DA 2 Entidades Locales.

Exigibilidad: En todos procedimientos excepto negociado sin publicidad y supersimplificado.

LCSP. ART. 326.1

Composición e identificación integrantes. 

LCSP. ART. 326.3

No forma parte de mesa quien participó en preparar documentación técnica, salvo EELL.

LCSP. ART. 326.5 y DA 2

No forma parte Mesa personal eventual

LCSP. ART. 326.5

Mesa especial dialogo competitivo o de Asociación para Innovación: verificación composición y 1/3 mínimo de personas cualificadas en la materia.

LCSP. ART. 327

Comité de expertos: si menos del 50% criterios automáticos: verificar previsión comité de expertos y su designación para valoración de criterios sometidos a juicio de valor. 

LCSP. ART. 146.2.a

Verificación de que existe al menos una condición de ejecución social, ambiental, económica o innovación.

LCSP. ART. 202

Verificación de que existe designación del responsable del contrato (obra: dirección de obra).

LCSP. ART. 62

FORMA DE PAGO:

Obras ordinarias:

LCSP. ART. 240

Certificaciones y liquidación

LCSP. ART. 240

Abonos a cuenta: requisitos

LCSP. ART. 240.2

Obras a tanto alzado: requisitos

LCSP. ART. 241.1

Obras con precio cerrado: definición correcta y condiciones.

LCSP. ART.  241.2 y 3

Previsión expresa en PCAP 

LCSP. ART. 242.3.a

Definición de unidades a abonar por precio cerrado.

LCSP. ART. 242.3.b

Abono proporcionalmente a lo ejecutado mesa a mes.

LCSP. ART. 242.3.c

Si variantes a precio cerrado (verificar requisitos variantes)

LCSP. ART. 241.3.d

Verificación de si se exige presentación de proyecto básico y se obliga a presentar posteriormente fijando plazo proyecto constructivo. 

LCSP. ART. 241.3.d

Modificados previstos: verificación cumplimiento requisitos, especialmente precisión supuestos y no supera límite 20% y alteración naturaleza (se amplia sustancialmente ámbito o finalidad o naturaleza)

LCSP. ART. 204

Cesión del contrato.

LCSP. ART. 214

Subcontratación:

Verificación de si se ha limitado por tareas esenciales que debe realizar el contratista.

LCSP. ART. 75.4

Verificar de si se ha limitado indebidamente simplemente con un porcentaje.

LCSP. ART. 75 y 215

Se ha exigido indicar subcontratación: verificación cumplimiento requisitos.

LCSP. ART. 215.2.a

Se ha contemplado el control de pagos a subcontratistas si la obra es superior a 5 millones de euros y subcontratación es superior al 30% 

LCSP. ART. 217.2

Penalidades:

Verificación de que existen al menos infracciones por impago de salarios/incumplimientos sociales y ambientales y por impago a subcontratistas.

LCSP. ART. 201 y 217.1

ppt:

Pliego de prescripciones Técnicas

LCSP. ART. 124 a 126

Verificación existencia PPT y contenido.

LCSP. ART. 124 a 126

Verificación de si se alude a marcas o productos concretos y a mención o equivalente. 

LCSP. ART. 126.6

Resolución:

Resolución de aprobación del expediente del órgano de contratación.

• Aprobando licitación (aprobando PCAP y PPT)
• Aprobación proyecto de obras/ anteproyecto.
• Designación de la Mesa de contratación y comité de expertos si no figuraba en PCAP.
• Disponiendo apertura procedimiento.
• Aprobación del gasto.
• Publicación en perfil de resolución inicio.
• Expediente contratación anticipada si ejecución comienza ejercicio siguiente: requisitos.

LCSP. ART. 117

Si se trata de contrato reservado (íntegro o algunos lotes):

Se ha efectuado reserva a favor de Centros Especiales de Empleo de iniciativa social y a empresas de inserción reguladas.

LCSP. DA 4.1

Se ha incluido (excepcionalmente) garantía definitiva. 

LCSP. DA 4.3